开云·真人-大连商品交易所铁矿石仓单服务管理办法（试行）

第一章 总则第一条【目的和依据】为确保大连商品交易所(以下全称交易所)铁矿石仓单服务(以下全称仓单服务)业务的长时间展开，规范仓单服务不道德，根据《中华人民共和国合同法》等法律法规以及交易所涉及规定，制订本办法。第二条【服务商】铁矿石仓单服务商(以下全称服务商)是所指由企业申请人、经交易所审核、按照本办法向客户获取铁矿石标准仓单(以下全称仓单)交易服务的现货企业。服务商还包括主服务商和辅服务商。主服务商在客户明确提出出售仓单或客户在其登录的服务地点明确提出销售仓单时，需承担低于仓单交易量的义务(以下称作义务仓单交易量);辅服务商无此义务拒绝。

第三条【仓单服务】仓单服务是所指由客户主动明确提出出售或销售申请人，服务商号召，交易所筛选后，买卖双方按照本办法已完成仓单结算的过程。仓单服务还包括客户出售仓单和客户销售仓单。第四条【适用范围】仓单服务按本办法积极开展涉及业务，交易所、会员、服务商、客户等仓单服务参与者应该遵从本办法。

第五条【仓单单价及服务费】客户出售和销售仓单时均需向服务商缴纳服务费，无论客户最后要求否交易仓单，服务费皆不归还。双方交易的仓单单价和服务费单价下限由交易所确认，类似市场行情下，交易所有权根据市场情况调整仓单单价、服务费单价下限或停止积极开展仓单服务(明确计算方法、参数和方法闻附件1)，服务商按照涉及规定对服务费单价展开报价。

第六条【业务办理】客户和服务商参予仓单服务应该通过各自的会员办理，以会员的名义在场外综合服务系统(以下全称场外系统)展开。会员对客户和服务商参予仓单服务分担还款责任。

会员是指根据《大连商品交易所会员管理办法》获得期货公司会员资格的企业法人。会员向交易所递交《关于参予铁矿石仓单服务的申请人》等材料，申请人开办仓单服务权限，交易所核准及业务培训后，在场外系统发布。会员积极开展仓单服务前，应该与有仓单交易意向的客户或服务商签定服务协议，对会员代客户、服务商遵守的责任和义务、服务费、货款、还款担保金、罚款等资金直管的权利展开具体许可。

第二章 服务商的申请人和管理第七条【申请人资格】申请人服务商不应不具备以下条件：(1)注册资本及净资产皆不得高于1000万元;(2)近两年铁矿石的年均进口量在500万吨以上;(3)申请人的义务仓单交易量合乎交易所拒绝;(4)交易所确认的其他条件。第八条【申请人及更改】符合条件的企业通过会员向交易所递交《大连商品交易所铁矿石仓单服务商申请表》、与会员签定的服务协议、主体资格证明材料、财务状况证明材料、铁矿石进口量等现货情况证明材料、仓单服务专人授权书等材料，申请人服务商资格。交易所核准后，与申请人签定《大连商品交易所铁矿石仓单服务商协议》，经业务培训后在场外系统发布。服务商不得同时委托多家会员办理仓单服务，必须更改登录会员时，在与原登录会员真相大白仓单服务涉及权利义务后，由新的委托的会员新的向交易所提交前款申请人。

第九条【权利和义务】主服务商需在交易所规定的现有结算地点中登录服务地点(可登录多个地点)，及比较不应的义务仓单交易量。主服务商可以向交易所申请人厂库资格，厂库的存货地点必需在其服务地点中自由选择。

第十条【监督管理】交易所定期对服务商展开评估，并将根据评估结果对服务商的资格展开调整，还包括但不仅限于停止或中止服务商资格、停止主服务商的厂库仓单业务等。第三章 客户出售仓单的流程第十一条【出售时间】结算月前一个月第11个交易日(不含当日)至结算月第5个交易日(不含当日)为客户申请人出售仓单日(以下全称出售日)。

结算月第6个交易日为客户证实出售仓单日(以下全称证实日)。结算月第9个交易日为仓单结算日(以下全称结算日)。第十二条 【交易所发布】每个出售日的10:30前，交易所通过场外系统发布当日客户出售仓单的仓单单价和服务费单价下限。

第十三条【客户申请人、筛选】客户申请人出售仓单不应按以下规定展开：(一)【客户申请人】在每个出售日的11:00前，客户可通过会员在场外系统递交出售仓单申请人，申请人还包括仓单数量、客户、会员的业务专人等信息。客户所在的会员在递交出售仓单申请人前，不应确保客户的资金可以覆盖面积服务费单价下限×申请人出售的仓单数量。

(二)【交易所通报】客户明确提出出售申请人当日的11:05前，交易所通过场外系统向所有服务商的登录会员发出通知，通报中仅有还包括否有客户明确提出出售仓单的申请人，不还包括仓单数量、客户信息和客户的会员信息等。通报日后发送到即视作递送。

服务商的登录会员需及时查找，并联系服务商按规定已完成号召报价。交易所可通过微信或其他的辅助方式向所有服务商发送到报价通报，以便服务商能及时理解涉及信息。(三)【服务商及其会员号召】服务商在客户明确提出出售申请人当日的14:00前，通过登录会员在场外系统报当日服务费单价、仓单数量、服务商、登录会员的业务专人等信息。对于主服务商，若其剩下义务仓单卖量(剩下义务仓单卖量=义务仓单交易量-当期总计买仓单的筛选量-已结算但并未吊销的仓单量)小于零，则其必需号召报价，而且报的仓单数量不得高于其剩下义务仓单卖量。

(四)【交易所筛选】对于客户的出售申请人，交易所按照时间优先的原则对其展开排序;对于服务商的报价，交易所按照服务费较低优先、时间优先的原则对其展开排序，与客户的出售申请人展开筛选。交易所在出售日的14:05前，通过场外系统将筛选结果发送给客户的会员和筛选的服务商的登录会员，筛选结果中还包括仓单单价、服务费单价、筛选仓单数量、客户的会员及其业务专人、筛选的服务商的登录会员及其业务专人等信息，不还包括客户信息和服务商信息。

筛选结果日后发送到，即视作递送，同时仓单买卖合同关系正式成立并生效。双方的会员不应及时查找筛选结果，并及时通报筛选的客户和服务商。

(五)【缴纳服务费】在筛选当日的16:00前，客户的会员不应向筛选的服务商的登录会员直管客户因申请人出售仓单不应缴纳的服务费(服务费=筛选的服务费单价×筛选的仓单数量×100吨/手，单位：元)。筛选的服务商的登录会员继续代服务商交给服务费。

第十四条【客户证实结算仓单数量】客户证实最后出售仓单数量不应按以下规定展开：(一)【客户通过会员证实最后出售仓单数量】在证实日的10:15前，客户的会员根据客户指令在场外系统递交最后出售仓单数量(应该大于或相等筛选的仓单数量)。会员在递交最后出售仓单数量之前，不应保证已接到客户的足额仓单订金(仓单订金=筛选仓单单价×最后出售仓单数量×100吨/手×5%，单位：元)。并未如期递交最后出售仓单数量的，视作退出出售，最后出售仓单数量为0手。

(二)【交易所通报】交易所在证实日的10:30前，在场外系统向所有之前筛选顺利的客户的会员和服务商的登录会员发送到通报，通报中还包括仓单单价、服务费单价、仓单数量、客户、客户的会员、会员的业务专人、筛选的服务商、服务商的登录会员、登录会员的业务专人等信息。双方的会员不应及时查找，并及时通报适当的客户和服务商。(三)【会员缴纳还款担保金或直管服务费】在证实日的13:30前，收到非零手仓单数量通报的服务商的登录会员，向须要之后还款的服务商缴纳还款担保金(还款担保金=筛选的仓单单价×最后出售仓单数量×100吨/手×20%，单位：元)。在证实日的13:30前，收到零手仓单数量、最后证实出售仓单手数大于元配对量的服务商的登录会员，将之前缴纳的需要之后还款部分仓单的服务费直管给适当的服务商，接到该笔服务费的服务商不应在证实日后的7个交易日内将服务费的发票或双方接纳的其他票据，经服务商的登录会员和客户的会员，光阴给客户。

第十五条【结算仓单】双方结算仓单不应按以下规定展开：(一)【服务商交付给仓单】结算日的10:00前，服务商的登录会员代服务商在电子仓单系统递交仓单出让申请人(出让类型自由选择为“铁矿石仓单服务”，转至方为筛选的客户及客户的会员，仓单数量为客户证实的最后仓单数量)，并将适当的服务费直管给服务商，还款担保金归还至服务商。(二)【客户及其会员直管货款】结算日的10:30前，客户的会员向筛选的服务商的登录会员直管仓单全款(仓单全款=筛选仓单单价×最后出售仓单数量×100吨/手，单位：元)，并在电子仓单系统证实仓单出让申请人。(三)【货款证实、交易所批准后仓单出让】服务商的登录会员不应在结算日的14:30前在场外系统展开收款证实。逾期并未证实的，配置文件会员接到仓单全款。

交易所在服务商的登录会员证实接到仓单全款当日的15:00之前审核仓单出让申请人。(四)【会员向服务商直管货款】接到仓单全款的服务商的登录会员在结算日的16:00前向服务商直管仓单全款和服务费总和的80%，余招待服务商递交仓单全款的增值税专用发票和服务费的票据后结清。

(五)【发票光阴】筛选的服务商不应在结算日后的7个交易日内将仓单全款的增值税专用发票和服务费的票据经服务商的登录会员和客户的会员，光阴给客户。第四章 客户销售仓单的流程第十六条【销售仓单时间】最后交割日后(不不含最后交割日)的5个交易日(不含第5个交易日)为客户销售仓单的申请人日(以下全称销售日)。

交易所筛选当日后的第三个交易日为仓单交付给日(以下全称交付给日)。第十七条 【交易所发布】每个销售日的10:30前，交易所在场外系统发布当日客户销售仓单的仓单单价和服务费单价下限。第十八条【客户申请人、筛选】客户申请人销售仓单不应按以下规定展开：(一)【客户申请人】在每个销售日的11:00前，客户可通过会员在场外系统递交销售仓单申请人，申请人须要还包括仓单数量、仓单所在结算仓库、客户、会员的业务专人等信息。

(二)【交易所通报】在客户明确提出销售申请人当日的11:05前，交易所通过场外系统向所有服务商的登录会员发出通知，通报中还包括否有客户明确提出销售仓单的申请人、以及仓单所在结算仓库，不还包括仓单数量、客户信息和会员信息。通报日后发送到即视作递送。服务商的登录会员不应及时查找，并及时联系服务商按规定已完成号召报价。

交易所可通过微信或其他的辅助方式向所有服务商发送到报价通报，以便服务商能及时理解涉及信息。(三)【服务商号召】在客户明确提出销售申请人当日的14:00前，服务商按照客户申请人销售仓单所在的结算仓库，通过登录会员在场外系统报服务费单价及对应出售的仓单数量、服务商及其登录会员的业务专人等信息。

对于以仓单所在的结算仓库为服务地点的主服务商，若其剩下义务仓单买量(剩下义务仓单买量=义务仓单交易量-当期总计卖仓单的筛选量)小于零，则其必需号召，而且报的仓单数量不得高于其剩下义务仓单买量。(四)【交易所筛选】对于客户的销售申请人，交易所按照时间优先的原则展开排序，对于服务商的号召，交易所按照服务费较低优先、时间优先的原则展开排序，与客户的销售申请人展开筛选。筛选结果日后确认，买卖双方不得更改。

在销售日14:05前，交易所在场外系统将筛选结果发送给筛选的双方会员，筛选结果中还包括仓单单价、服务费单价、筛选仓单数量、仓单所在结算仓库、客户、客户的会员及其业务专人、筛选的服务商、服务商的登录会员及其业务专人等信息。筛选结果日后发送到，即视作递送，同时仓单买卖合同关系正式成立并生效。

双方的会员需及时查找筛选结果，并及时通报客户和筛选的服务商。第十九条【客户交付给仓单、服务商直管货款】双方结算仓单不应按以下规定展开：(一)【客户及其会员交付给仓单】在交付给日的10：00前，客户会员代客户在电子仓单系统递交仓单出让申请人(出让类型为“铁矿石仓单服务”，转至方为筛选的服务商及服务商的登录会员，仓单数量为筛选的仓单数量)。

(二)【服务商及其登录会员直管货款】在交付给日的10：30前，服务商的登录会员代服务商将扣减服务费之后的剩下货款(剩下货款=筛选的仓单单价×仓单数量×100吨/手-服务费单价×仓单数量×100吨/手，单位：元)直管给筛选的客户的会员，并在电子仓单系统证实仓单出让申请人。(三)【客户会员证实收款、交易所审核仓单出让申请人】客户的会员不应在交付给日的14:30前在场外系统展开收款证实。逾期并未证实的，配置文件接到足额剩下货款。

交易所在客户的会员证实接到剩下货款当日的15:00前审核仓单出让申请人。(四)【客户收款、出示发票】接到剩下货款的客户的会员在交付给日的16:00前向客户直管剩下货款的80%，尾款在客户递交增值税专用发票后直管。

(五)【发票光阴】在交付给日后的7个交易日内，客户不应向筛选的服务商出示增值税专用发票(金额为筛选的仓单单价×仓单数量×100吨/手，单位：元)，筛选的服务商向客户出示服务费发票或双方接纳的其他票据(金额为服务费单价×仓单数量×100吨/手，单位：元)。增值税专用发票和服务费票据经双方会员光阴。

第五章 惩处与争议处置第二十条 在客户出售仓单过程中，如果经常出现以下情形之一的，交易所可以采行第二款至第五款规定的相应措施：(一)主服务商或其登录会员并未按规定号召报价的;(二)客户的会员并未按规定缴纳服务费的;(三)客户已证实最后出售仓单数量后，服务商不应缴纳而并未如期缴纳还款担保金的;(四)结算仓单过程中，服务商的登录会员并未按规定递交仓单出让申请人的;(五)结算仓单过程中，客户的会员并未按规定向服务商的登录会员直管仓单全款的;(六)服务商的登录会员并未按规定向服务商直管仓单全款和服务费的;(七)服务商、服务商的登录会员或客户的会员并未按规定光阴增值税专用发票的。经核实后，归属于会员责任的，交易所可以要求采行停止或中止该会员的仓单服务;归属于服务商责任的，交易所可以要求采行停止其仓单服务、中止其服务商资格、具备厂库资质的停止其厂库仓单业务等措施;归属于客户责任的，交易所可以要求采行禁令该客户仓单服务等措施。经常出现前款第(三)种情况时，交易所还可以协商其他服务商替换元配对的服务商继续履行仓单服务义务，交易所新的分解筛选结果，并在证实日的15:00前将近期筛选结果发送给客户会员、元配对服务商的登录会员和近期筛选服务商的登录会员;元配对的服务商的登录会员需在证实日的16:00前将之前缴纳的对应的服务费直管至新的筛选服务商的登录会员。

如果在证实日15:00前没其他服务商拒绝接受出让，则交易所向元配对服务商的登录会员发送到新的筛选告终通报，元配对服务商的登录会员需在证实日的16:00前将服务费归还至客户的会员，客户的会员需及时将服务费和仓单订金归还至客户，客户出售仓单流程完结。经常出现前款第(四)种情况时，服务商的登录会员需将之前缴纳的对应的服务费归还至客户的会员，并将服务商之前缴纳的还款担保金赔偿金给客户的会员，客户的会员需将服务费和赔偿金(还款担保金)直管至客户，客户出售仓单流程完结。

经常出现前款第(五)种情况时，客户的会员需将之前缴纳的仓单订金赔偿金给服务商的登录会员，服务商的登录会员需将之前缴纳的服务费、还款担保金和客户会员缴纳的赔偿金(仓单订金)直管给服务商，客户出售仓单流程完结。第二十一条 当客户销售仓单过程中，经常出现下列情形之一的，交易所可以采行第二款规定的相应措施：(一)主服务商或其登录会员并未按规定号召报价的;(二)交付给仓单过程中，客户会员并未按规定递交仓单出让申请人的;(三)交付给仓单过程中，服务商的登录会员并未按规定向客户的会员直管剩下货款的;(四)客户的会员并未按规定向客户直管货款的;(五)客户、客户的会员、服务商的登录会员并未按规定光阴增值税专用发票的。经核实后，归属于会员责任的，交易所可以要求采行停止或中止该会员的仓单服务;归属于服务商责任的，交易所可以要求采行停止其仓单服务、中止其服务商资格、具备厂库资质的停止其厂库仓单业务等措施;归属于客户责任的，交易所可以要求采行禁令该客户仓单服务等措施。

第六章 附则第二十二条 本办法的解释权归属于交易所。第二十三条 本办法未尽事宜，按照交易所其他有关规定继续执行。第二十四条 本办法自发布之日起实行。

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